原告要求被告赔偿300万元投资款及支付利息暂计286万元

2020-06-30 14:03:08

以下为赔偿协议原告要求被告赔偿300万元投资款及支付利息暂计286万元内容:

原标题:营业部总经理干了这件事!券商被判赔偿客户300万来源:中国基金报
一位券商营业部的总经理,以营业部的名义与客户签订了一份投资协议,约定客户出资,营业部负责进行股权投资,盈利五五分成,未能按计划投资的则以2%的月利率计算利息。最终,客户连本金的1/10都没拿回来,便起诉了该券商及其营业部。
近日,中国裁判文书网公布了本案的二审判决书。根据该判决,涉案的中航证券及其西安阎良公园南路证券营业部(以下简称“阎良营业部”,如无特别说明,本文中“阎良营业部”皆指代中航证券西安阎良营业部及其前身)被判向投资者徐某1及其父亲徐某2赔偿投资损失。

6个月的股权投资协议
纠纷要从2015年的一份协议说起。
裁判文书显示,2015年1月9日,徐某1作为甲方,中航证券西安阎良营业部作为乙方,签订了一份期限为2015年1月9日起至2015年7月8日止的《短期股权投资协议》,约定徐某1托付阎良营业部协调股权投资事宜。协议主要内容如下:
1、徐某1出资300万元,款项打到阎良营业部指定的马某某银行账户后协议生效,该账户为双方确认的“结算账户”;
2、阎良营业部负责结算账户内资金安全和股权投资的方案设计、投资运用,承担相应的损益,徐某1对结算账户不承担任何风险与责任;
3、协议资金的投资盈利双方按50%平分。

如项目未按预期运作,阎良营业部向徐某1承诺支付的月利率为协议资金的2%即36万元。
4、阎良营业部对账户资金进行专款专用管理,资金只用于特定公司新三板挂牌上市股权投资,阎良营业部负责与特定公司的协议签署,监督促成投资和资金及时退出,完成投资后将约定本息划转至徐某1账户终止协议。
并未拿回的投资款
签订这份协议,绕不开一个人,那就是时任阎良营业部总经理的刘某欣。
刘某欣原系阎良营业部负责人,任总经理一职,入职时间为2014年1月8日,离职时间为2015年8月26日。
在前述投资协议上,乙方盖章处显示为“中航证券有限公司西安阎良凌云路证券营业部柜台综合业务专用章”,法人代表(或授权人)签字处则是刘某欣的签字。
协议签订地点则是在中航证券有限公司西安阎良凌云路证券营业部(原营业部)总经理办公室。

中航证券有限公司西安阎良凌云路证券营业部后变更名称为中航证券有限公司西安阎良公园南路证券营业部。
此外,投资协议中提供银行账号的马某某,正是刘某欣的母亲。
协议签订后,徐某1的父亲徐某2于2015年1月10日将300万元通过银行转账方式转入上述协议约定的账户。协议到期后,徐某2未收到协议约定的本金及投资收益。刘某欣则于2016年2月25日及2016年6月22日通过其个人银行账户分别向徐某1转账2万元及21万元。
2019年,原告徐某1和徐某2在起诉被告中航证券和阎良营业部后又追加刘某欣为第三人。原告要求被告赔偿300万元投资款及支付利息暂计286万元,刘某欣承担连带责任。

原告称,协议期到后,曾多次催促被告履行归还投资款,被告方的负责人声称项目还在运作中,等候消息。
被告方辩称,签订《短期股权投资协议》系刘某欣的个人行为,并非刘某欣的执行工作任务的行为,更不可能构成职务侵权,因此如导致他人损害,也不应由被告方替其承担责任。该协议属于代客理财性质,被告方不可能安排刘某欣执行这种违法的“工作任务”;刘某欣作为证券从业人员,其行为属于知法犯法。所谓“投资款”也全部进入其家属账户,可见其主观上收取“投资款”也绝非为了执行工作任务。
一审法院作出了如下认定:
首先,经审核,本案刘某欣的行为有刑事犯罪的嫌疑。本案涉及的投资协议确系刘某欣利用职务之便与徐某1所签,并约定将投资款项转入其母亲马某某的个人银行账户…

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